美股结束2008年以来最糟糕一周

中新社纽约2月28日电 随着新冠肺炎疫情扩散,美国股市28日结束了2008年以来最糟糕的一周,道指当天跌近360点。

当天三大股指涨跌不一,道指收于25409.36点,跌幅为1.39%;标准普尔500指数收于2954.22点,跌0.82%;纳斯达克综合指数收于8567.37点,涨0.01%。本周,道指累计下跌近4000点,标普500指数累计下跌超过11%,美国媒体称这是美股2008年10月以来表现最差的一周。

东海证券资管业务违规最近受到监管处罚是在去年6月底,江苏证监局对东海证券采取责令改正的措施,指出东海证券2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责。

2019年的东海证券因合规风控问题、债券承销违规、资管业务尽调不充分、境外子公司管控不到位等相继收到了6份罚单。尤其是去年7月公司公告称,接到江苏省公安厅电话通知,告知董事长朱科敏先生正处于配合调查阶段,并且向公司提出辞职。

《纽约时报》网站刊登的一篇评论文章说,鉴于新冠肺炎疫情是引发市场恐慌的主要因素,因此短期看美联储的利好信息可能作用有限。想要缓解经济面临的冲击,必须依靠有效的医疗措施,真正控制住疫情蔓延。(完)

马芸履历显示,曾任中国证监会江苏监管局干部;中国证监会江苏监管局办公室四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任;中国证监会江苏监管局会计监管处副处长、调研员;中国证监会江苏监管局办公室调研员;2017年6月至2020年1月任中国证监会江苏监管局会计监管处调研员、处长。

《每日经济新闻》记者注意到,公司新任总裁殷建华和合规总监马芸均来自监管部门。

《纽约时报》称,目前投资者最大的担忧是两点:一是担忧大规模隔离等控制疫情的措施会影响企业盈利,二是担心疫情本身会继续恶化。《华尔街日报》援引分析人士观点称,市场明显受恐慌情绪影响,但目前还很难判断未来走势会如何发展,建议投资者采取平衡策略,不要急于买进或抛售股票。

媒体将鲍威尔的声明视为降息信号,认为美联储试图以此安抚市场情绪。美联社报道,声明发出后,三大股指均呈现震荡上扬,道指在收盘前15分钟收复600多点“失地”。

1月16日,东海证券披露的2019年度未经审计财务报表显示,2019年东海证券资产管理业务净收入为5774万元,同比下滑5.84%。 

随着高管先后辞任,东海证券展开了高管团队的重新调整组建。

就在朱科敏配合调查前后,东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官巫兰也先后辞职。

美联储主席鲍威尔当天下午发表声明称,美国经济基本面良好,但新冠肺炎疫情带来的风险在增加。美联储正在密切监视事态发展以及经济前景指标。美联储会运用自身工具及适宜的行动支持经济发展。

今年2月26日,东海证券再发公告称,聘任马芸为公司合规总监兼首席风险官,并履行审计负责人职务。

江苏证监局最新发布的通知显示,对东海证券时任负责人赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的措施,要求上述三人于3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。

东海证券2019年中报显示,东海证券全债双利集合资产管理、东海证券月月盈集合资产管理计划、东海证券盈多多产品等三只资管计划存在未结案诉讼或仲裁,上述资管计划涉及“踩雷”债券包括13中森债、15机床CP004、16大机床SCP003、16中科建设PPN001、16凯迪01、16中信国安MTN002。

江苏证监局指出,东海证券股份有限公司资产管理业务展业过程中存在以下问题:一是风险控制制度和合规管理制度不健全;二是个别业务开展过程中未勤勉尽责;三是信息披露不及时。

2020年1月16日,东海证券发布公告称,选举钱俊文为公司董事长,聘任殷建华为公司总裁,赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务,殷建华代行公司合规总监兼首席风险官职务,其他高级管理人员维持不变。

高管团队新增监管履历人士 

据殷建华履历显示,殷建华曾任中国证监会青岛特派员办事处上市处负责人、副处长、处长,中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长;2016年10月至2019年12月任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。

另外,东海证券2019年中报还显示,公司持有的集合资产管理计划,由于融资方未及时偿还本息,计提减值准备2682.74万元。

东海证券对于去年6月底的处罚提出的整改措施是,进一步规范资产管理业务管理,确保业务开展中能勤勉尽责和充分地开展尽职调查。按时提交整改报告,并在日常经营中加强公司内控、合规管理力度。

“东海证券高管团队重组完成,尤其是在有着监管履历的高管加入核心岗位后,对于风险控制和合规管理能力提升方面的帮助应该是不言而喻的。”有券商人士对此这样表示。